SECยังไม่ไหวรับการอนุมัติการยกเว้น แต่เพียงผู้เดียวในการประกาศพอเดือนมกราคมที่ผ่านมางานดำเนินการกาลเวลารวมวันที่การขยายงานส่งสัญญาณที่แข็งแกร่งให้กับที่ทำการคณะกรรมการ ก.ล.ต. แห่งหนมีขนาดใหญ่นายหน้าตัวแทนจำหน่ายจักไม่น่าที่จะเริ่มต้นการรายงานเกี่ยวพันกสท. ก่อนที่ในพรรษา 2020 การฉีกขาดความชัดเจนรอบการจัดการกสทนี้ได้มาสร้างสภาพแวดล้อมที่ประกอบด้วยความไม่แน่นอนเนื่องด้วยนายหน้าตัวแทนขายทุกขนาด. ตัวแทนจําหน่าย

ความสับสนในที่ปัจจุบันอาจจะทำให้ความชักช้าในอุตสาหกรรมแห่งต้องให้ความสนใจเป็นอย่างมากเกี่ยวพันประเด็นโครงสร้างที่ประธาน 2 ประการ ได้แก่ การสร้างความรับผิดชอบภายในด้วยฟังก์ชันการทูลด้านกฎเกณฑ์และการรักษาความสมบูรณ์สรรพสิ่งกระบวนการจัดการข้อมูลเกี่ยวกับตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์หลายรายเว้นแต่จะมีกรรมสิทธิ์การแก้ไขข้อบกพร่องสองข้อนี้การสับเปลี่ยนระบบ CAT จะก่อให้เกิดความเสี่ยงที่การปฏิบัติตามกฎระเบียบมากยิ่งขึ้นเพราะคณะกรรมการ ก.ล.ต. อุตสาหกรรม & apos; sมันสมอง การสั่งการและการดำเนินงานโจทย์จะช่วย จำกัด งานบรรลุวัตถุประสงค์เชิงกลยุทธ์ของ CAT

ที่ผ่านมาญิบทศวรรษที่ผ่านมาการกระทำงานของกล่าวการกำกับสอดส่องดูแลเพื่อที่อาศัย FINRA เว็บไซต์นั้นมีคำสั่งตรวจสอบเส้นทางระบบหรือกฎเกณฑ์เกี่ยวกับ Electronic Blue Sheet สิ่งขององค์กรควบคุมดูแลตัวเองได้รับการพิจารณาว่าดำรงฐานะฟังก์ชันออฟฟิศเป็นส่วนใหญ่แล้วความรับผิดชอบมีกรรมสิทธิ์การผลักดันยอมบนแท่งของด้านไอทีโต๊ะซื้อขายหลักทรัพย์จำแนกต่างหากหรือผู้ชำนาญพิเศษด้านงานดำเนินงานซึ่งมืดแปดด้านข้อมูลทั้งมวลหรือเห็นค่าของความเสี่ยงในการรายงานสถานที่เกี่ยวข้องฉีกขาดการระดมทุนและการกำกับดูแลระดับอาวุโสที่ขาดไม่ได้เพื่อให้สำคัญใจว่าประกอบด้วยการปฏิบัติติดตามการบอกที่สมควรและสม่ำเสมอ

ก่อนงานใช้ CAT ตัวตั้งตัวตีโบรกเกอร์จำเป็นต้องแก้ไขปัญหาเกี่ยวข้องการถือสิทธิ์และความรับผิดชอบณการเสนอด้านข้อกำหนดภายใน บริษัท ของตนการดำเนินงานการพินิจพิจารณาข้อมูลผลิตผลทางการเงินและความเสี่ยงด้านข้อกำหนดข้อควรพิจารณาคือการก่อสร้างทีมงานแปลนบูรณาการซึ่งนำโดยขาผู้บริหารอาวุโสและมีผู้เชี่ยวชาญข้างเนื้อหาที่ (หรือพาเหียร) ภายในงานจัดสรรเงินเพื่อที่จะสนับสนุนหน่วยงานด้านการปฏิบัติตามระเบียบเหล่านี้ควรมีการชั่งน้ำหนักเทียบกับมาตรการคว่ำบาตรตามข้อบังคับที่อาจจะเกิดขึ้นกับความเสี่ยงขนมจากชื่อเสียงแห่งเกี่ยวข้องกับการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด

ความท้าทายในอุตสาหกรรมลำดับที่สองเกี่ยวข้องกับดักขั้นตอนพื้นฐานที่จำเป็นในการดำรงความสมบูรณ์ของข้อมูลนี่ครอบครองหัวใจสำคัญของปัญหาการทูลและเกิดเรื่องยากเพราะตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์มากแรงกล้าในการจัดการด้วยเหตุที่ความล้มเหลวที่การอัปเดตแอปพลิเคชันการรายงานจำนวนและเรื่องซับซ้อนสิ่งของข้อมูลแห่งจำเป็นต้องก่อสร้างขึ้นและการเปลี่ยนแปลงแหล่งข้อมูลโดยไม่เจตนาอันก่อกำเนิดจากกลางวันto-day กิจกรรมทางการทำงานในความเป็นจริงสาเหตุเสาของค่าปรับส่วนใหญ่แห่งหนเกี่ยวข้องกับดัก OATS, EBS และงานรายงานบรรดาศักดิ์ตำแหน่งตัวเลือกขนาดใหญ่หายไปและข้อมูลสถานที่ไม่แน่นอน

ด้วยกลุ่มรายงานการงานข้ามเลยเวลาในแห่งหนตัวแทนจำหน่ายของโบรกเกอร์งานเตรียมการเนื่องด้วยการกลายใช้ CAT report ควรจะมีการเทียบเคียงเทียบระหว่าง OATS และ EBS ที่ประกอบด้วยอยู่กับข้อกำหนดทางเทคนิคนวชาตของ CATสคริปต์ประลองเหล่านี้จะระบุความต่างในงานจัดรูปแบบตลอดจนข่าวที่สูญหายไปและไม่เที่ยงตรงในทุกฟิลด์หากมีการเบี่ยงเบนจากข้อกำหนด CAT ในกล่าว OATS หรือ EBS ยุคปัจจุบันของ บริษัท ประเด็นกลุ่มนี้ควรถือสิทธิ์การแก้ไขในเชิงรุกด้วยเหตุผลไตรข้อ:

22;FINRA กับ SEC จะปฏิบัติการสืบสวนกับบังคับใช้กฎเกณฑ์งานเสนอแห่งหนประกอบด้วยอยู่ถัดจากจนกระทั่งจะปลดเกษียณต่อจากนั้น

22;แหล่งข้อมูลและฟีดข่าวแห่งหนคล้ายคลึงกักคุมอาจจะไม่ผิดประยุกต์ใช้เพื่อจะสนองตอบความมุ่งมาดปรารถนาของ CAT มากมายกับ

22;การเทียบเคียงเทียบกลุ่มนี้สมรรถค้นพบความเสี่ยงที่มีอยู่ณการประกอบด้วยความเกี่ยวข้องสถานที่ซับซ้อนสรรพสิ่งแหล่งข้อมูลสถานที่ก่อให้เกิดโจทย์มากมายและงานทำบังคับใช้สถานที่เกี่ยวข้อง OATS, EBS ด้วยกัน LOPR นอกเหนือจากการเทียบเคียงวัดแพลตแบบฟอร์มตรงนี้ กงสี น่าจะทำในตีนลึกการทำแผนที่ข้อมูลเพื่อที่จะตรวจสอบความถูกต้องสรรพสิ่งหนังสือธุรกรรมกับไฟล์สมุดบัญชีพอให้สมรรถระบุปัญหางานบอกโจทย์ระเบียบได้เรื่องแข่งขันด้วยกันการพิจารณาความแม่นยำเปล่าสามารถชี้ถึงระยะเวลาได้เช่นแห่ง กองกลาง ต่างๆทดลองทุนทรัพย์เสาและคิดเลขเงินสำรองเพราะว่ามักได้รับสารภาพความช่วยเหลือขนมจากแหล่งข้อมูลแห่งปลดปล่อยการทดสอบดังที่กล่าวมาแล้วน่าจะรวมถึงบอกการกำกับสอดส่องดูแลของ CAT ด้วยกัน OATS, EBS ด้วยกัน LOPR เช่นกัน

สนองตอบประกบหลักเกณฑ์ข้างแบบสร้างกิจจานุกิจที่สำคัญเหล่านี้โดยการควบดูแลแผนการขนบ CAT อีกด้วยความคาดหมายแหวแผน SROs "ปฏิทินการใช้งานจักถูกนำมาใช้และมีส่วนขยายทำให้รุ่งเรืองขึ้นไม่ก็เขาทั้งหลายคงจะเรียกร้องใช้ประโยชน์จากความเป็นจริงที่ว่า SROs คงอโหสิกรรมหนแรกทั้งที่อุตสาหกรรมกำลังกายพบเห็นกับความมุ่งมาดปรารถนาของ CATผู้ค้าคนกลางหลักทรัพย์แห่งช้านั้นน่าจะเป็นจุดหมายของการทำงานข้างข้อกำหนดวันหน้า

(เพิ่มเติม: ตัวแทนจำหน่าย - คนกลางอภิปรายข่าวสารเทิ่งด้วยกันสัญญาเทคโนโลยีอื่น ๆ )